(11) 《證券法》規(guī)定( )設(shè)發(fā)行審核委員會(huì)。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 證券從業(yè)者協(xié)會(huì)

　　D: 中國(guó)人民銀行

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(12) ( )是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券謀取私利的行為。

　　A: 后臺(tái)交易

　　B: 內(nèi)幕交易

　　C: 違規(guī)交易

　　D: 暗箱交易

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(13) 我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 證券交易所

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(14) 下列關(guān)于《證券法》的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券法在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限

　　B: 證券法未對(duì)證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度進(jìn)行規(guī)定

　　C: 強(qiáng)調(diào)進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

　　D: 將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所.強(qiáng)調(diào)了證券交易所的監(jiān)管職能

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(15) 基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。

　　A: 復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B: 編制月報(bào)、基金公告等各類(lèi)臨時(shí)報(bào)告

　　C: 復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D: 編制季報(bào)、年報(bào)等各類(lèi)定期報(bào)告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(16) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 7

　　D: 3

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(17) 商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的( )。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　D: 1/5

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(18) 以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是( )。

　　A: 上市基金前20名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例

　　B: 機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C: 持有人戶(hù)數(shù)、戶(hù)均持有基金份額

　　D: 個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(19)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A: 1000

　　B: 2000

　　C: 3000

　　D: 4000

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(20) 基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。

　　A: 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B: 出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C: 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因.致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

　　D: 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)