2020年證券從業(yè)資格考試新課上線�。≥o導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　(1) 基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　A: 基金行業(yè)協(xié)會

　　B: 中國證監(jiān)會

　　C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D: 工會

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(2)監(jiān)事會對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 股東會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 董事會

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(3)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后( )內(nèi)有效。

　　A: 3個月

　　B: 6個月

　　C: 9個月

　　D: 12個月

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(4) 下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定

　　B: 公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C: 除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D: 公司可以向其他企業(yè)投資

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(5) 下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。

　　A:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B: 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C:證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D:證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(6) 下列各項不屬于股東大會職權(quán)的是( )。

　　A: 制定公司利潤分配方案

　　B: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　C: 修改公司章程

　　D: 審議公司財務(wù)決算方案

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(7)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )

　　A: 2;1倍以上3倍以下

　　B: 5;1倍以上5倍以下

　　C: 3：2倍以上4倍以下

　　D: 5;3倍以上10倍以下

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(8) 開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。

　　A: 4

　　B: 5

　　C: 6

　　D: 7

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(9)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的( )。

　　A: 20%

　　B: 15%

　　C: 10%

　　D: 5%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　(10) 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫