(1)證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )

　�、�.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(2) 關(guān)聯(lián)交易的行為包括( )。

　�、�.合作開發(fā)項目Ⅱ.擔(dān)保

　�、�.代理Ⅳ.租賃

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(3) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　　Ⅲ.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(4) 下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件的表述中，錯誤的有( )。

　�、�.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%

　�、�.扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以高者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息。若其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%.則可不作現(xiàn)金流量要求

　�、�.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司.其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5) 證券公司應(yīng)向( )報送年度報告。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算公司‘

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(6) 上市推薦人應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。

　�、�.最近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)熟悉證券交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　�、�.證券交易所會員或證券交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括( )。

　�、�.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(8) 下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是( )。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅲ.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　�、�.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅣ

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　　(9)下列選項中，屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件的有( )。

　�、�.招股說明書及其附錄和備查文件

　�、�.招股說明書摘要

　　Ⅲ.發(fā)行公告

　�、�.上市公告書

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有( )。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　�、�.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

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