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證券從業(yè)資格考試

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2020年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題及答案(三)_第2頁(yè)

來(lái)源:考試網(wǎng)  [2020年1月7日]  【

  (11) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。

  A: 《證券法》

  B: 《刑法》

  C: 《公司法》

  D: 《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

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  (12) 自律性組織包括證券交易所和( )。

  A: 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  B: 證券公司

  C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

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  (13) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由( )決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

  A: 董事會(huì)

  B: 監(jiān)事會(huì)

  C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

  D: 股東大會(huì)

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  (14) 在資產(chǎn)證券化交易中,服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理,通?捎( )兼任。

  A: 存管機(jī)構(gòu)

  B: 特定目的受托人

  C: 承銷人

  D: 發(fā)起人

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  (15)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。

  A: 90天

  B: 半年

  C: 365天

  D: 2年

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  (16) 招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件,備查文件不包括( )。

  A: 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件

  B: 公司章程(草案)

  C: 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

  D: 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

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  (17) 董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)( )年。

  A: 3

  B: 4

  C: 5

  D: 7

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  (18)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

  A: 35%

  B: 50%

  C: 75%

  D: 90%

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  (19) ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

  A: 資產(chǎn)保管

  B: 資金清算

  C: 投資監(jiān)督

  D: 會(huì)計(jì)復(fù)核

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  (20) 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了( )與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.

  A: 公司業(yè)務(wù)范圍

  B: 公司業(yè)務(wù)規(guī)模

  C: 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

  D: 凈資本充足水平

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責(zé)編:jianghongying

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