>> 加入證券從業(yè)資格交流群:303634355 ,可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦,同時(shí)還可以享受考前沖刺資料,快去看看吧~(1) 依照《公司法》規(guī)定,">
(11) 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自( )。
A: 《證券法》
B: 《刑法》
C: 《公司法》
D: 《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
(12) 自律性組織包括證券交易所和( )。
A: 證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B: 證券公司
C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
(13) 合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員,由( )決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A: 董事會(huì)
B: 監(jiān)事會(huì)
C: 董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D: 股東大會(huì)
(14) 在資產(chǎn)證券化交易中,服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理,通?捎( )兼任。
A: 存管機(jī)構(gòu)
B: 特定目的受托人
C: 承銷人
D: 發(fā)起人
(15)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。
A: 90天
B: 半年
C: 365天
D: 2年
(16) 招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件,備查文件不包括( )。
A: 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B: 公司章程(草案)
C: 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D: 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
(17) 董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)( )年。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 7
(18)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購(gòu)要約的期限屆滿.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A: 35%
B: 50%
C: 75%
D: 90%
(19) ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A: 資產(chǎn)保管
B: 資金清算
C: 投資監(jiān)督
D: 會(huì)計(jì)復(fù)核
(20) 以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了( )與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.
A: 公司業(yè)務(wù)范圍
B: 公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C: 風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D: 凈資本充足水平
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師消防工程師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱護(hù)士資格證初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論