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　　(1) 依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由( )個股東共同出資設(shè)立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

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　　(2) 關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是( )。

　　A:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　B:　出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C: 持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D: 其他三項說法都不對

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　　(3) 收購人在報送上市公司收購報告書之日起( )日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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　　(4) 投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部( )原則，建立有關(guān)隔離制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墻

　　C: 條塊管理

　　D: 業(yè)務(wù)控制

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　　(5)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處( )罰款。

　　A: 1萬元以上5萬元以下

　　B: 1萬元以上10萬元以下

　　C: 5萬元以上10萬元以下

　　D: 5萬元以上20萬元以下

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　　(6) 在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

　　A: 保證市場的公平、效率和透明

　　B: 保護(hù)投資者利益

　　C: 保證市場的公開、公平和公正

　　D: 推動基金業(yè)的發(fā)展

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　　(7) 我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券( )超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A: 凈資產(chǎn)

　　B: 票面總值

　　C: 募集股數(shù)

　　D: 募集金額

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　　(8)下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。

　　A: 保管基金資產(chǎn)

　　B: 保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C: 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D: 執(zhí)行基金管理人的投資指令

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　　(9) 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時，( )會采取一定的措施以平抑股價波動。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券業(yè)協(xié)會

　　C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D: 財政部

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　　(10) 下列選項中，不屬于金屬期貨的是( )。

　　A: 銅

　　B: 黃金

　　C: 天然橡膠

　　D: 白銀

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