(11)甲為一有限責任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有( )。

　�、�.股東會會議記錄Ⅱ.財務(wù)會計報告

　　Ⅲ.公司章程

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

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　　(12)股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式下列表述中，正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的。由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，

　　公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分

　�、�.募集設(shè)立股份有限公司的.其余股份只能向特定對象募集

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(13)根據(jù)證券登記結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交( )等資料。

　�、�.結(jié)算參與人資格證書Ⅱ.開立資金交收賬戶申請表

　�、�.資金交收賬戶印鑒卡Ⅳ.委托代理人身份證明及復(fù)印件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(14) 填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有( )。

　�、�.全稱Ⅱ.簡稱

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代碼

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(15)證券交易所不得直接或間接從事的事項有( )等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保

　�、�.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(16) 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定( )交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報價

　�、�.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(17) 新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當就( )作出決議。并提請股東大會批準。

　�、�.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　�、�.前次募集資金使用的報告

　�、�.其他必須明確的事項

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(18) 發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。

　�、�.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　Ⅳ.推介資料有重大遺漏

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(19) ( )應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，需及時報告中國證監(jiān)會。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.中國銀監(jiān)會

　�、�.托管銀行Ⅳ.證券交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(20) 中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　�、�.董事會報告

　　Ⅱ.財務(wù)報表附注

　�、�.證券公司的年度報告

　�、�.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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