(1) 下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有( )。

　�、�.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　�、�.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　　Ⅲ.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　�、�.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(2) 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，須提交的材料有( )。

　　Ⅰ.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　�、�.法定代表人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　Ⅲ.法定代表人授權(quán)委托書

　�、�.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書的原件及復(fù)印件

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

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　　(4) 證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　�、�.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng).以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　　Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(5)在上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有( )

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　�、�.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 下列情況中，需要提交并購重組委員會(huì)審核的有( )。

　�、�.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　�、�.上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn).同時(shí)購買其他資產(chǎn)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會(huì)審核的其他情況

　�、�.上市公司出售固定資產(chǎn)

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(7)由協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是( )。

　�、�.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　　Ⅲ.被市場(chǎng)禁入的

　�、�.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的違反職業(yè)道德的

　　A: Ⅱ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ V

　　C: Ⅲ Ⅳ V

　　D: ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ V

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　　(8) 從基金的類型來看，基金一般可以分為( )。

　�、�.成長(zhǎng)型投資基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(9) 關(guān)于新股申購資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有( )。

　　Ⅰ.申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前.申購資金須全部到位

　�、�.申購日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后.發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查

　　Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　�、�.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(10) 境內(nèi)上市外資股的投資主體為( )。

　�、�.外國(guó)的自然人、法人和其他組織

　　Ⅱ.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

　�、�.中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人

　　Ⅳ.擁有外匯的境內(nèi)居民

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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