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　　(1) 屬于基金信息披露形式原則的是( )。

　　A: 完整性

　　B: 易解性

　　C: 準(zhǔn)確性

　　D: 公平披露

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　　(2) 1998年( )出臺(tái)后.提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度.由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A: 《公司法》

　　B: 《證券交易法》

　　C: 《人民共和國(guó)證券法》

　　D: 《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》

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　　(3) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 40%

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　　(4) 持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。

　　A: 10個(gè)工作日

　　B: 15個(gè)工作日

　　C: 10日

　　D: 15日

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　　(5)我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于( )。

　　A: 操縱市場(chǎng)行為

　　B: 欺詐客戶行為

　　C: 內(nèi)幕交易行為

　　D: 虛假陳述行為

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　　(6) 《人民共和國(guó)證券法》于( )開始實(shí)施。

　　A: 2004年6月1 日

　　B: 2004年8月20日

　　C: 1999年7月1日

　　D: 1998年12月29 日

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　　(7)報(bào)據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司.從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過( )。

　　A: 33%

　　B: 49%

　　C: 50%

　　D: 25%

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　　(8) 對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向( )設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

　　A: 證監(jiān)會(huì)

　　B: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

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　　(9) 承銷金額在元以上、承銷團(tuán)成員在家以上可設(shè)2一家副主承銷商。( )

　　A: 3億;10

　　B: 3億;5

　　C: 5億;1O

　　D: 10億;10

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　　(10)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中，第一項(xiàng)指標(biāo)是( )。

　　A: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　B: 最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　C: 最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬元.且持續(xù)增長(zhǎng)

　　D: 最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬元.且持續(xù)增長(zhǎng)

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