(11) 在上市公司公開發(fā)行新股過程中，需要由會(huì)計(jì)師出具的文件有( )。

　�、�.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告

　　Ⅱ.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

　�、�.經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

　　Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(12) 個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　�、�.最近36個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(13) 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有( )。

　�、�.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　�、�.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　Ⅲ.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　�、�.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(14)下列選項(xiàng)中.屬于公開發(fā)行證券后主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的文件有( )。

　�、�.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議Ⅱ.募集說明書單行本

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.承銷總結(jié)報(bào)告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(15) 贖回公告應(yīng)當(dāng)載明( )等內(nèi)容。

　�、�.贖回的程序Ⅱ.贖回價(jià)格

　�、�.付款方法Ⅳ.贖回時(shí)間

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(16) 下列選項(xiàng)中.屬于證券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施的有( )。

　�、�.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)Ⅱ.取消會(huì)員資格

　　Ⅲ.對(duì)證券公司負(fù)責(zé)人給予行政處分Ⅳ.暫�；蛳拗平灰�

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(17) 關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說法正確的有( )。

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　　Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(18) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　　Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

　�、�.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(19) 《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》對(duì)中小企業(yè)板上市公司( )進(jìn)行了規(guī)定。

　�、�.退市風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅱ.暫停上市

　�、�.恢復(fù)上市Ⅳ.終止上市

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(20) 下列情況中( )的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

　�、�.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行解聘保薦機(jī)構(gòu)

　　Ⅲ.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷資格

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅣ

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