(11) 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開( )，選舉董事會和監(jiān)事會成員。并通過公司章程草案。

　　A: 董事會

　　B: 全體發(fā)起人大會

　　C: 股東大會

　　D: 創(chuàng)立大會

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　　(12)證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單.該對賬單應(yīng)按( )寄送客戶。

　　A: 周

　　B: 月

　　C: 季度

　　D: 年

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　　(13) 由( )向深圳證券交易所提交1OF上市交易申請。

　　A: 基金管理人及基金托管人

　　B: 基金銷售機構(gòu)

　　C: 基金注冊登記人

　　D: 基金持有人

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　　(14) 基金登記是由( )來完成的。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金托管人

　　C: 交易所

　　D: 登記機構(gòu)

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　　(15) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是( )。

　　A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B: 乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

　　C: 丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D: 丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%

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　　(16) 下列有關(guān)股份公司注冊資本的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.在繳足注冊資本前不得向他人募集股份

　　B: 采取發(fā)起方式設(shè)立的.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資金的30%

　　C: 采取募集方式設(shè)立的.注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額

　　D: 企業(yè)注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券

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　　(17) 下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A: 參與分配清算后的剩余財產(chǎn)

　　B: 分享基金財產(chǎn)收益

　　C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運作和管理基金資產(chǎn)

　　D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料

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　　(18) 下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。

　　A: 真實性原則

　　B: 準確性原則

　　C: 準時性原則

　　D: 完整性原則

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　　(19) 證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A: 上市公告書

　　B: 上市協(xié)議書

　　C: 上市章程

　　D: 上市推薦書

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　　(20)在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后( )天內(nèi)審核完畢。

　　A: 15

　　B: 20

　　C: 25

　　D: 30

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