2020年證券從業(yè)資格考試新課上線(xiàn)！！輔導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　(1) 對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷(xiāo)商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。

　　A: 公正準(zhǔn)則

　　B: 公平準(zhǔn)則

　　C: 公正原則

　　D: 公平原則

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(2) 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A: 立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)

　　B: 政府監(jiān)管部門(mén)

　　C: 自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D: 地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(3)當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(4) 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金.

　　A: 信用交易證券交收賬戶(hù)

　　B: 信用交易資金交收賬戶(hù)

　　C: 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　D: 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(5) 在分級(jí)結(jié)算制度下，只有獲得( )結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券公司

　　C: 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(6)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

　　A: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B: 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C: 誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪

　　D: 內(nèi)幕交易罪

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(7) ( )是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。

　　A: 證券投資咨詢(xún)

　　B: 證券投資顧問(wèn)

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D: 證券研究報(bào)告

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(8) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其職業(yè)證書(shū)。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(9) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D: 財(cái)政部

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(10) ( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 中國(guó)人民銀行

　　C: 財(cái)政部

　　D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)