(11) 證券登記結(jié)算公司為保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行.需采取的措施包括( )。

　�、�.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　�、�.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度

　�、�.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(12) 按基金規(guī)模是否可以發(fā)生變化分類，基金的種類有( )。

　�、�.開放式Ⅱ.限定式Ⅲ.非限定式Ⅳ.封閉式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢ

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　　(13) 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　　Ⅲ.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(14) 證券存管是指證券公司將( )統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為.

　　1.自身持有的證券Ⅱ.法人股股東持有的股權(quán)證明

　�、�.投資者交給其保管的證券Ⅳ.債權(quán)人持有的債券

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ。

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　　(15) 目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有( )。

　　Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(16) 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是( )。

　�、�.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　�、�.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(17) 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”

　　Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

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　　(18) 下列各項(xiàng)中。屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　�、�.決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　　Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用.如交易傭金

　�、�.堅(jiān)持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

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　　(19) 下列選項(xiàng)中，屬于上市公司收購中的財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)的有( )。

　�、�.對(duì)收購人的相關(guān)情況進(jìn)行職責(zé)調(diào)查

　　Ⅱ.對(duì)收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報(bào)文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證

　�、�.與收購人簽訂協(xié)議.在收購?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)，持續(xù)督導(dǎo)收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　�、�.應(yīng)收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務(wù).全面評(píng)估被收購公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(20) 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購交易可在( )進(jìn)行。

　�、�.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅳ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

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　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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