(1) 下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有( )。

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　�、�.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

　　Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

　�、�.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

　　A: Ⅰ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡ

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　　(2) 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　�、�.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.為他人提供擔(dān)保

　�、�.發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

　�、�.安排證券上市

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(3) 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有( )。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

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　　(4) 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　　Ⅲ.委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實(shí)際資金余額

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

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　　(5) 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的( )等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間等相關(guān)檔案，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。

　�、�.報(bào)告Ⅱ.傳遞

　�、�.編制與審核Ⅳ.披露

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 詢價(jià)結(jié)束后，( )，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　Ⅰ.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足10家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的

　�、�.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足40家的

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅢ

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　　(7) 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有( )。

　�、�.在招股說明書及其摘要披露前.任何當(dāng)事人不得披露與招股說明書及其摘要有關(guān)的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查，確認(rèn)招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任

　�、�.招股說明書的有效期為6個(gè)月.自中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)核準(zhǔn)通知之日起計(jì)算

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　　C: Ⅰ

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　　(8) 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。

　�、�.經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.高效性Ⅲ.市場性Ⅳ.連續(xù)性

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　　(9) 可交換公司債券的發(fā)行申請文件中應(yīng)包括的內(nèi)容有( )。

　　Ⅰ.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議準(zhǔn)則

　�、�.評級機(jī)構(gòu)出具的債券資信評級報(bào)告

　�、�.發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾

　�、�.募集說明書

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　　(10)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券登記結(jié)算公司Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)

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