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　　(1) 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中。錯誤的是( )。

　　A: 注冊資本最低額為1000萬元

　　B: 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　C: 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D: 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

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　　(2) 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A: 3～5

　　B: 3～10

　　C: 5～10

　　D: 2～5

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　　(4)上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A: 80%

　　B: 70%

　　C: 50%

　　D: 30%

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　　(5)依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國人民銀行

　　C: 中國保監(jiān)會

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(6) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

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　　(7) 上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。

　　A: 1個月

　　B: 2個月

　　C: 3個月

　　D: 4個月

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　　(8) 我國封閉式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)是( )。

　　A: 證券交易所

　　B: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業(yè)銀行

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　　(9) 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。

　　A: 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B: 拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C: 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券

　　D: 以他人名義為自己買賣證券

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　　(10) 股票發(fā)行申請未獲得核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)決定之日起( )個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

　　A: 6

　　B: 3

　　C: 12

　　D: 24

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