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2020年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考試題（八）_第4頁

來源：考試網(wǎng) [2019年12月30日] 【大中小】

本文導(dǎo)航

　　(11) 證券營業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(或股東賬號)

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價格

　　D: 委托買賣數(shù)量

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　　(12)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　B: 采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C: 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D: 誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

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　　(13) 自營業(yè)務(wù)中涉及( )方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A: 自營規(guī)模

　　B: 風(fēng)險限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務(wù)授權(quán)

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　　(14) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

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　　(15) 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識

　　B: 證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好

　　C: 年齡

　　D: 財務(wù)與收入狀況

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　　(16) 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營( )。

　　A: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　(17) 下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。