(1) 下列屬于客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。

　　A: 投資經(jīng)驗(yàn)

　　B: 誠(chéng)信記錄

　　C: 還款能力

　　D: 關(guān)聯(lián)關(guān)系

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　　(2) 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照( )與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A: 業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

　　B: 業(yè)務(wù)能力

　　C: 業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短

　　D: 承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)

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　　(3) 證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( )。

　　A: 國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)

　　B: 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金

　　C: 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

　　D: 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

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　　(4)個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　A: 董事長(zhǎng)

　　B: 總經(jīng)理

　　C: 經(jīng)理

　　D: 主任

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　　(5) 下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　B:證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益

　　C:證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息

　　D: 允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

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　　(6) 證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有( )。

　　A: 責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)

　　B: 沒(méi)收違法所得

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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　　(7) 下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A: 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

　　B: 防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突

　　C: 切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

　　D: 防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為

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　　(8) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有( )。

　　A: 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B: 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

　　C: 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　　D: 對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

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　　(9) 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A: 股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B: 公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C: 股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D: 公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

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　　(10) 下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 該罪是一種故意的行為

　　B: 該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體

　　C:該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約

　　D: 過(guò)失不能構(gòu)成該罪

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