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　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的( )。

　　A: 10%

　　B: 20%

　　C: 30%

　　D: 50%

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　　(2) 基金托管人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金的資產(chǎn)

　　C: 監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　D: 獲取基金托管費(fèi)用

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　　(3)下列不屬于《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

　　A: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　B: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

　　C: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

　　D: 申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的

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　　(4) 下列情形中，股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是( )。

　　A: 對(duì)外提供擔(dān)保

　　B: 減少注冊(cè)資本

　　C: 股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　D: 將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

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　　(5) 下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 單位犯罪故意是單位成員個(gè)人的認(rèn)識(shí)和意志

　　B: 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運(yùn)作過(guò)程

　　C: 犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為

　　D: 犯罪主體只包括單位

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　　(6) 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A: 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　B: 提供期貨行情信息

　　C: 代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　　D: 提供交易設(shè)施

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　　(7) 在對(duì)證券發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國(guó)人民銀行

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　　(8)人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)( )日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

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　　(9)財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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　　(10) 證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，( )查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　　A: 經(jīng)辦人

　　B: 申請(qǐng)人

　　C: 復(fù)核員

　　D: 簽章人

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