(1) 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的( )。

　　A: 風險收益特征

　　B: 基本性質

　　C: 發(fā)行依據(jù)

　　D: 投資安排

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　　(2) 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。

　　A: 自評

　　B: 他評

　　C: 自評與他評相結合

　　D: 以上均正確

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　　(3) 有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。

　　A: 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　B: 未通過證券從業(yè)人員年檢

　　C: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　D: 已取得證券從業(yè)資格

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　　(4) 證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有( )。

　　A: 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

　　B: 解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　C: 作獲利保證、共擔風險等承諾

　　D: 作虛假宣傳

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　　(5)對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。

　　A: 取消從業(yè)資格

　　B: 處以3萬元以上20萬元以下的罰款

　　C: 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　D: 構成犯罪的，依法追究刑事責任

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　　(6) 誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有( )。

　　A: 準確

　　B: 真實

　　C: 公正

　　D: 規(guī)范

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　　(7) 效力期限內的誠信信息根據(jù)性質可以分為( )。

　　A: 公開信息

　　B: 封閉信息

　　C: 半公開信息

　　D: 有限公開信息

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　　(8) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括( )。

　　A: 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

　　B: 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　C: 公司章程

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　　(9) 下列屬于資金賬戶管理內容的是( )。

　　A: 證券賬戶的開戶和銷戶

　　B: 資金賬戶的開戶和銷戶

　　C: 開通客戶交易委托品種

　　D: 證券轉托管

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　　(10) 金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　A: 股指期貨

　　B: 金屬期貨

　　C: 利率期貨

　　D: 外匯期貨

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