(11)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，　協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(12) 背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是( )。

　　A: 金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 復(fù)雜客體

　　C: 自然人和單位

　　D: 特殊客體

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　　(13)銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處( )罰金。

　　A: 一萬元以上五萬元以下

　　B: 兩萬元以上二十萬元以下

　　C: 五萬元以上十萬元以下

　　D: 十萬元以上二十萬元以下

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　　(14)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

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　　(15)《人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

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　　(16) 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。

　　A: 中國人民銀行

　　B: 證券交易所

　　C: 證券投資咨詢機構(gòu)

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(17) 發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真實性

　　C: 時效性

　　D: 完整性

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　　(18) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

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　　(19) 誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

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　　(20) 下列選項中，說法正確的是( )。

　　A: 轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B:融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C: 客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融入的證券

　　D: 證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結(jié)存數(shù)額

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