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　　(1)《人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

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　　(2)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。

　　A: 董事會(huì)

　　B: 司法機(jī)關(guān)

　　C: 所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員

　　D: 中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　(3)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

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　　(4) 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1

　　B:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

　　C:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于70%

　　D:證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%

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　　(5)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

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　　(6) ( )是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。

　　A: 非法集資類犯罪

　　B: 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪

　　C: 違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪

　　D: 欺詐發(fā)行股票、債券罪

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　　(7) 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在( )，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

　　A: 中介機(jī)構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 第三方機(jī)構(gòu)

　　D: 商業(yè)銀行

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　　(8)下列不屬于非法集資特點(diǎn)的是( )。

　　A: 未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)集資

　　B: 以合法形式掩蓋其非法集資的實(shí)質(zhì)

　　C: 只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

　　D: 向社會(huì)公眾(不特定對象)籌集資金

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　　(9) 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識別

　　B: 營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識別客戶身份

　　C: 客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護(hù)

　　D: 客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識別

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　　(10)保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)申請變更登記，此時(shí)，需要提交的材料不包括( )。

　　A: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　B: 保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)

　　C: 保薦代表人出具的其在原保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)交接情況的說明

　　D: 新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

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