(11)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進(jìn)行審查。

　　A: 收入狀況

　　B: 職業(yè)狀況

　　C: 申報的姓名或者名稱

　　D: 身份的真實性

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　　(12) 誠信信息查詢記錄包括( )。

　　A: 查詢者

　　B: 查詢對象

　　C: 查詢原因

　　D: 查詢時間

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　　(13) 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。

　　A: 挪用公司資金

　　B: 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

　　C: 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　D: 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

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　　(14) 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。

　　A: 真實、合法的資金和賬戶

　　B: 明確授權(quán)

　　C: 業(yè)務(wù)隔離

　　D: 風(fēng)險監(jiān)控

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　　(15) 期貨交易的基本特征包括( )。

　　A: 合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　B: 場所固定化

　　C: 結(jié)算統(tǒng)一化

　　D: 商品特殊化

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　　(16)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。

　　A: 全體員工

　　B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員

　　C: 證券經(jīng)紀(jì)人

　　D: 實習(xí)或見習(xí)人員

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　　(17) 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A: 個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的

　　B: 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　　D: 個人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報

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　　(18) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。

　　A: 定向資產(chǎn)管理計劃

　　B: 限定性集合資產(chǎn)管理計劃

　　C: 集合資產(chǎn)管理計劃

　　D: 非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

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　　(19)證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。

　　A: 人員

　　B: 賬戶

　　C: 信息

　　D: 資金

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　　(20) 下列選項中，屬于合格投資者的是( )。

　　A: 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣

　　B: 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣

　　C: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

　　D: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

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