(11) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

　　C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　　D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

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　　(12) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

　　A: 1/3

　　B: 2/3

　　C: 30%

　　D: 50%

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　　(13) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。

　　A: 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B: 保管基金資產(chǎn)

　　C: 代表基金行使股東權(quán)利

　　D: 獲取基金管理人報(bào)酬

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　　(14) 證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A: 誠(chéng)實(shí)守信

　　B: 自愿性

　　C: 合法性

　　D: 公平性

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　　(15) 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

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　　(16) 會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人( )。

　　A: 處罰處分信息

　　B: 基本信息

　　C: 誠(chéng)信信息備注欄

　　D: 其他信息

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　　(17)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。

　　A: 專業(yè)勝任能力

　　B: 職業(yè)操守能力

　　C: 道德水平

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)控制能力

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　　(18) 《人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A: 公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

　　B: 公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

　　C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D:公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

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　　(19) 自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A: 非股票類

　　B: 股票類

　　C: 債券類

　　D: 基金類

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　　(20)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

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