(1) 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括( )。

　　A: 公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　　B: 相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　C: 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　D: 公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

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　　(2) 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員

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　　(3) ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。

　　A: 證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　B: 證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(4) 證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。

　　A: 合理確定參與的數(shù)量和地域

　　B: 制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　　C: 建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

　　D: 制訂接受監(jiān)管的方案

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　　(5) 應(yīng)當(dāng)提交的材料有( )。

　　A: 年檢申請報告

　　B: 年度業(yè)務(wù)報

　　C: 利潤表

　　D: 財務(wù)會計報表

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　　(6) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行( )。

　　A: 抽樣調(diào)查

　　B: 現(xiàn)場檢查

　　C: 非現(xiàn)場檢查

　　D: 全面檢查

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　　(7)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有( )。

　　A: 融券專用證券賬戶

　　B: 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C: 信用交易證券交收賬戶

　　D: 信用交易資金交收賬戶

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　　(8) 信息公開的內(nèi)容包括( )。

　　A: 上市公告書

　　B: 中期報告

　　C: 年度報告

　　D: 臨時報告

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　　(9) 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。

　　A: 戰(zhàn)略投資者的名稱

　　B: 認(rèn)購數(shù)量

　　C: 市盈率

　　D: 持有期限

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　　(10)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)( )　，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A: 薪酬與提名委員會

　　B: 審計委員會

　　C: 風(fēng)險控制委員會

　　D: 風(fēng)險規(guī)避委員會

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