(11) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 互利

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　　(12) 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B: 封閉式基金與開放式基金

　　C: 成長型基金與收入型基金

　　D: 契約型基金與公司型基金

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　　(13) 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

　　A: 已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B:有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C:已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D:指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

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　　(14) 下列選項中，分信息的是( )。

　　A: 處罰處分時間

　　B: 處罰處分原因

　　C: 處罰處分內容

　　D: 處罰處分文號

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　　(15) 有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。

　　A: 合規(guī)負責人

　　B: 合規(guī)部

　　C: 證券安全監(jiān)管負責人

　　D: 監(jiān)事會

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　　(16) 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。

　　A: 籌集、管理和運作基金

　　B: 依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C: 監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D: 組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

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　　(17)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A: 1倍以上3倍以下

　　B: 1倍以上5倍以下

　　C: 3倍以上5倍以下

　　D: 3倍以上10倍以下

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　　(18) 下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A: 負責基金投資與證券的清算交割

　　B: 及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C: 保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D: 計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

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　　(19)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應當辦理的是( )。

　　A: 設立登記

　　B: 變更登記

　　C: 停業(yè)登記

　　D: 注銷登記

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　　(20) 對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，應當建立嚴格的( )。

　　A: 業(yè)務集中制度

　　B: 業(yè)務統(tǒng)一制度

　　C: 業(yè)務隔離制度

　　D: 業(yè)務分散制度

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