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　　(1) 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

　　A: 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B: 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C: 最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D: 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

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　　(2) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

　　A: 基本信息

　　B: 獎勵信息

　　C: 警示信息

　　D: 收人情況信息

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　　(3) 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持( )。

　　A: 投資人利益優(yōu)先原則

　　B: 全面性原則

　　C: 客觀性原則

　　D: 及時性原則

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　　(4) 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B: 證券交易所

　　C: 中國證券業(yè)協(xié)會

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　　(5) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。

　　A: 《人民共和國證券法》

　　B: 《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　C: 《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　D: 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

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　　(6) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。

　　A: 單位

　　B: 自然人

　　C: 復(fù)雜客體

　　D: 簡單客體

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　　(7) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A: 結(jié)果犯

　　B: 預(yù)測犯

　　C: 原因犯

　　D: 過程犯

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　　(8)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。

　　A: 《人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C: 《上市公司信息披露管理辦法》

　　D: 《證券市場禁入規(guī)定》

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　　(9) 下列各項符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。

　　A: 25人

　　B: 51人

　　C: 76人

　　D: 100人

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　　(10) 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。

　　A: 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬元

　　C: 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D: 公司最近3年無重大違法行為

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