11.公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

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　　12.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　　Ⅱ.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

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　　13.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

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　　14.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　�、�.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　　Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　�、�.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

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　　15.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職Ⅰ

　�、�.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

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　　16.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)Ⅱ.股東會(huì)Ⅲ.監(jiān)事會(huì)Ⅳ.總經(jīng)理

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　　17.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單位解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　�、�.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則的，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試

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　　18.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　�、�.國(guó)債Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

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　　19.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　�、�.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005元或其整數(shù)倍

　�、�.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手

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　　20.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立(　　)。

　�、�.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)Ⅱ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

　　Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)Ⅳ.信用交易證券交收賬戶(hù)

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