第11題

　　申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權(quán)的部門

　　D.省級人民政府

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　　第12題

　　發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括(  )。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.完整性

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　　第13題

　　在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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　　第14題

　　經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

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　　第15題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第16題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

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　　第17題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

　　A.一;一

　　B.多;多

　　C.多;一

　　D.一;多

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　　第18題

　　下列屬于基金銷售機構(gòu)的是(　　)。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　第19題

　　證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　第20題

　　(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

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