11.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　12.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　)。

　�、�.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　�、�.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　13.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　)。

　　Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　14.下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　)。

　　Ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事

　�、�.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　15.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　)。

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　16.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款日

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

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　　17.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有(　)。

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間.委托人退出集合計劃的方式、價格、程序等事項

　　Ⅱ.在集合計劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　�、�.在集合計劃存續(xù)期間，集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　18.下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有(　)。

　�、�.股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5人至19人

　�、�.股份有限公司董事會成員中必須有公司職Ⅰ代表

　　Ⅳ.董事長和副董事長南董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　19.下列選項中，說法正確的有(　)。

　�、�.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　�、�.在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　20.下列決議中，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司增加注冊資本

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對外擔(dān)保

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

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