11.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是(　)。

　　A.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

　　C.在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　　D.持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　13.下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是(　)。

　　A.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.連續(xù)5年虧損

　　C.改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　14.下列融資保證金比例的公式正確的是(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　15.下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　16.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫停或中止發(fā)行

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　17.下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)

　　B.了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)

　　D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　18.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　19.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是(　)。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　20.聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是(　)。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)