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　　1.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書的編號

　　D.股東的出資日期

　　2.下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是(　)。

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　　A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

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　　3.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　4.下列選項中，不正確的是(　)。

　　A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力

　　C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

　　D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險

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　　5.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(　)。

　　A.對外提供擔保

　　B.減少注冊資本

　　C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D.將股份獎勵給本公司職工

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　　6.申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿(　)以上。

　　A.3個月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

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　　7.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　)，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　8.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是(　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實際控制人

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　　9.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行(　)。

　　A.評估

　　B.審計

　　C.驗資

　　D.稽核

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　　10.下列選項中，說法正確的是(　)。

　　A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

　　B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外

　　C.有限責任公司的股東可以用勞務出資

　　D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下

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