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2020年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)預習試題（二）_第4頁

來源：考試網 [2019年12月18日] 【大中小】

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　　11 .下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有(　)。

　�、�.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　Ⅱ.獨立董事可擔任合規(guī)負責人

　�、�.合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

　　Ⅳ.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　12.證券公司在經紀業(yè)務活動中不得具有的行為有(　)。

　�、�.接受經紀業(yè)務客戶的全權委托從事證券交易

　　Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

　�、�.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅳ.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　13.下列選項中，屬于股東權利的有(　)。

　　Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

　�、�.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會會議決議

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　14.證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括(　)。

　�、�.資產配置策略Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模

　�、�.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　15.關于證券公司集合資產管理業(yè)務的規(guī)定，下列說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　�、�.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

　　Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　16.公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　�、�.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

　　Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　�、�.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　17.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業(yè)務，應當監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向(　)中國證監(jiān)會派址構及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　�、�.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

　　Ⅲ.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　18.下列各項中，受到公司章程約束的有(　)。

　　Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ