1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，(　)，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　�、�.加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ.遵循審慎原則Ⅲ.防范利益沖突Ⅳ.健全內(nèi)部控制

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　　2.依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

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　　3.證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外”的情形，中國證監(jiān)會需要采取的措施有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請

　�、�.責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

　�、�.已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

　�、�.中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　)。

　　Ⅰ.獨(dú)立建賬Ⅱ.獨(dú)立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

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　　5.下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有(　)。

　　Ⅰ.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

　�、�.具備債券投資基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試

　�、�.最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

　�、�.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

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　　6.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

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　　7.上市公司向證監(jiān)會報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有(　)。

　　Ⅰ.公司概況

　�、�.董事、監(jiān)事、高級管理人員持股情況

　　Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

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　　8.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　Ⅱ.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

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　　9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有(　)。

　�、�.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　10.下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　)。

　�、�.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

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