11.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　12.證券公司應每月、每半年、每年向(　　)報送自營業(yè)務情況。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　13.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1個月拘役

　�、�.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　14.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　�、�.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　�、�.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　15.下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有(　　)。

　�、�.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得

　�、�.處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　16.證券公司向客戶融資，應當使用(　　)。

　�、�.自有資金Ⅱ.自有證券

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　17.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　�、�.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

　�、�.泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　�、�.或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　�、�.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　18.下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司注冊資本

　�、�.出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額

　　A.ⅠⅢⅣ

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　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　19.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.責令改正，給予警告

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　　20.下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有(　　)。

　�、�.董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

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