1.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令停止發(fā)行

　　Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　2.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有(　　)。

　　1.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機構名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　3.證券公司集合資產管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有(　　)。

　�、�.責令其限期改正

　　Ⅱ.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

　�、�.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

　�、�.責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

查看試題解析 進入焚題庫

　　4.證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　5.下列屬于有限責任公司經(jīng)理職權的有(　　)。

　�、�.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　�、�.決定公司財務負責人的報酬Ⅳ.組織實施董事會決議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　6.下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告

　�、�.某公司財務會計報告存在前期差錯

　�、�.企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告

　　Ⅳ.企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　7.客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　�、�.在交易所上市交易滿3個月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　�、�.股票交易未被交易所實行特別處理

　�、�.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　8.證券公司應當向客戶如實披露其(　　)等情況。

　�、�.客戶資產管理業(yè)務資質Ⅱ.管理能力

　�、�.業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　9.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.由協(xié)會責令改正

　�、�.拒不改正的，給予紀律處分

　�、�.情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

　�、�.對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　10.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的(　　)，應當報中國證監(jiān)會核準。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫