11.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　�、�.在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　　Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　　Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　�、�.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　13.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　�、�.最近5年沒(méi)有違法記錄

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

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　　14.公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　�、�.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　15.下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　16.下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　�、�.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　�、�.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　17.全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　　Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　18.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　�、�.獨(dú)立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　19.下列屬于證券自營(yíng)買賣的對(duì)象的有(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　20.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有(　　)。

　�、�.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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