11.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　12.下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.檢查公司財(cái)務(wù)

　　B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

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　　13.證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人

　　B.董事會(huì)秘書

　　C.審計(jì)委員會(huì)委員

　　D.獨(dú)立董事

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　　14.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

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　　15.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

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　　16.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D 15

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　　17.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照(　　)規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令。

　　A.證券公司

　　B.證券公司和客戶的約定

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

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　　18.有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為(　　)人。

　　A.2

　　B.5

　　C.15

　　D.20

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　　19.保薦人的資格及其管理辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.保監(jiān)會(huì)

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行

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　　20.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6個(gè)月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

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