2020年證券從業(yè)資格考試新課上線�。≥o導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355    ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得

　　D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(　　)個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)證券市場禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是(　　)。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

　　B.可由財務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行

　　D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫