11.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅲ.沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款日

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　12.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間.委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)

　�、�.在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法

　　Ⅲ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理

　　Ⅳ.在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　13.下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　�、�.股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人

　�、�.股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職Ⅰ代表

　�、�.董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　14.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　�、�.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

　　Ⅳ.在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　15.下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有(　　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司增加注冊(cè)資本

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對(duì)外擔(dān)保

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　16.公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　17.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　　Ⅰ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　�、�.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　�、�.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　18.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足60萬(wàn)元的，處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　19.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有(　　)。

　�、�.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　�、�.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　�、�.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)行檢查

　　Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　20.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有(　　)。

　�、�.減少公司注冊(cè)資本

　�、�.與持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職Ⅰ

　�、�.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群