1.下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有(　　)。

　�、�.暫�；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.沒收違法所得

　�、�.處以非法融資融券等值以上的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.下列屬于委托指令的具體形式的有(　　)。

　　Ⅰ.柜臺委托Ⅱ.網(wǎng)上委托Ⅲ.電話委托Ⅳ.傳真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有(　　)。

　　Ⅰ.財務(wù)狀況Ⅱ.內(nèi)部控制制度

　�、�.合規(guī)制度Ⅳ.人力資源狀況

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　4.下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有(　　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　�、�.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時

　�、�.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　5.在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　　Ⅱ.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕

　�、�.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置

　�、�.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　6.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　Ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　�、�.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人

　　Ⅱ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3

　　Ⅲ.監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有(　　)。

　　Ⅰ.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　9.下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時股東會會議的有(　　)。

　　Ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ.設(shè)立監(jiān)事會的監(jiān)事

　�、�.2/3的董事Ⅳ .1/3的董事

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　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　　Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

　�、�.持有基金管理人的股份

　�、�.對基金財務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見

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　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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