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　　第 1 題

　　證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核心要求是( )。

　　A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位

　　B.對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇

　　C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

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　　第 2 題

　　下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

　　C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

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　　第 3 題

　　下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

　　A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

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　　第 4 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)

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　　第 5 題

　　下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

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　　第 6 題

　　關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

　　B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

　　C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品

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　　第 7 題

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無(wú)利益沖突的職位

　　D.買賣法律明文禁止買賣的證券

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　　第 8 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于( )萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

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　　第 9 題

　　申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的刑事處罰

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　　第 10 題

　　有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其( )對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　A.家庭財(cái)產(chǎn)

　　B.全部財(cái)產(chǎn)

　　C.部分財(cái)產(chǎn)

　　D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)

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