第 11 題

　　下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

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　　第 12 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

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　　第 13 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

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　　第 14 題

　　下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開(kāi)立的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶

　　B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶

　　C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

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　　第 15 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 16 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬(wàn)元

　　C.最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

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　　第 17 題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　3 年。

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　　第 18 題

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 40 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

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　　第 19 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由( )責(zé)令改正。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

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　　第 20 題

　　在有限責(zé)任公司中，( )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

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