第 11 題

　　下列情形中，屬于公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的有( )。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.被依法取消基金托管資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 12 題

　　證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 13 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�.其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　�、�.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅲ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 14 題

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有( )。

　�、�.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

　　Ⅱ.結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)

　�、�.期貨交易所必須實(shí)行會員分級結(jié)算制度

　　Ⅳ.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　第 15 題

　　根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。

　�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 5 年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處 3 年以上有期徒刑

　　Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額 1 萬元以上 10 萬元以下罰金

　�、�.對單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　第 16 題

　　保薦代表人出現(xiàn)下列情形中的( )，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3 個(gè)月到 12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;對于情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　Ⅰ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　�、�.因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

　�、�.未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

　�、�.未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 17 題

　　有下列情形中的( )，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。

　�、�.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　�、�.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　�、�.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 18 題

　　證券發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)證券，可對其實(shí)行的處罰包括( )。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，處以 20 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第 19 題

　　商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形中的( )，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.出現(xiàn)一次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在 20 萬元以上的

　�、�.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在 30 萬元以上的

　�、�.多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　�、�.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　第 20 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)符合的監(jiān)管要求包括( )。

　　Ⅰ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　�、�.產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理

　　Ⅲ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于 5 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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