11、下列具有法人資格的有(　　)。

　�、�.子公司

　�、�.分公司

　�、�.企業(yè)財務(wù)部門

　　Ⅳ.母公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　12、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　�、�.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13、股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近5年無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　14、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(　　)。

　�、�.提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約，安排合約上市

　　Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　15、下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　�、�.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　16、董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　17、證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　Ⅰ.計劃說明書

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本

　　Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　18、下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

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　　19、下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　�、�.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　20、證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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