1、公司申請公司債券上市交易應符合的條件有(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　�、�.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.公司凈資產不少于人民幣5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2、未經法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、證券業(yè)協(xié)會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的(　　)，應當報中國證監(jiān)會核準。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得的，只給予警告

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業(yè)務許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合(　　)條件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　Ⅲ.股票交易未被交易所實行特別處理

　�、�.股東人數不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、證券經紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　�、�.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.已經發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，不得有的行為包括(　　)。

　　Ⅰ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　�、�.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

　�、�.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的最低限額

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9、下列關于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.每年至少召開一次會議Ⅱ.應當于每年下半年召開會議

　�、�.應當于股東大會結束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　�、�.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

　�、�.對直接負責的主管人員給予警告

　　Ⅳ.可以撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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