1、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有(　　)。

　�、�.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.財(cái)務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2、下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有(　　)。

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年

　�、�.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%

　�、�.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司注冊(cè)資本

　�、�.出資證明書(shū)的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列屬于《證券法》適用范圍的有(　　)。

　�、�.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易

　�、�.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)(　　)與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

　�、�.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力

　　Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有(　　)。

　�、�.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)

　�、�.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

　�、�.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8、證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例

　�、�.違約責(zé)任Ⅳ.糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　9、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　�、�.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬Ⅳ.組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊(cè)資本要求

　�、�.建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ.有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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