11、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席

　　B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本

　　C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

　　D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認(rèn)繳的資本

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　　12、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以(　　)以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

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　　負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　13、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.證券數(shù)據(jù)的透明性

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　　14、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是(　　)。

　　A.由證監(jiān)會責(zé)令改正

　　B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

　　C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

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　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　　)規(guī)定。

　　A.保監(jiān)會

　　B.銀監(jiān)會

　　C.證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

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　　16、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動

　　B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額

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　　17、公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A.工商局

　　B.稅務(wù)局

　　C.公司章程

　　D.董事會

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　　18、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.所抽逃出資金額5%以上10%以下

　　B.所抽逃出資金額10%以上15%以下

　　C.所抽逃出資金額5%以上15%以下

　　D.所抽逃出資金額1%以上15%以下

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　　19、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.10萬元以上50萬元以下

　　D.5萬元以上20萬元以下

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　　20、收購人公告要約收購報告書摘要后(　　)內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.7日

　　D.15日

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