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　　1、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在(　　)內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。

　　A.10日

　　B.1個月

　　C.3個月

　　D.20日

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　　2、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應當在上述情形發(fā)生后(　　)日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

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　　3、下列董事會中必須有職工代表的是(　　)。

　　A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司

　　B.合伙企業(yè)

　　C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司

　　D.外商獨資企業(yè)

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　　4、證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是(　　)。

　　A.合規(guī)負責人

　　B.董事會秘書

　　C.審計委員會委員

　　D.獨立董事

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　　5、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是(　　)。

　　A.1萬元

　　B.10萬元

　　C.200萬元

　　D.1000萬元

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　　6、有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　7、下列不屬于期貨交易所職責的是(　　)。

　　A.組織并監(jiān)督交易

　　B.提供交易的服務

　　C.為期貨交易提供集中履約擔保

　　D.直接參與期貨交易

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　　8[、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿(　　)，具有(　　)學歷。

　　A.16周歲高中以上

　　B.16周歲大專以上

　　C.18周歲高中以上

　　D.18周歲大專以上

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　　9、公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

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　　10、下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是(　　)。

　　A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

　　C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

　　D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

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