1.下列關(guān)于召開股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東

　　Ⅱ.公司章程若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　　Ⅳ.召開股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　�、�.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資

　�、�.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資

　�、�.證券公司可以參與股指期貨交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則

　�、�.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案

　�、�.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股份有限公司的股東大會(huì)分為( )。

　　Ⅰ.年會(huì)

　�、�.季度會(huì)

　�、�.月會(huì)

　�、�.臨時(shí)會(huì)議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其( )。

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.任職資格

　�、�.證券從業(yè)資格

　�、�.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　7.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　�、�.董事

　�、�.監(jiān)事

　�、�.高級(jí)管理人員

　　Ⅳ.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　�、�.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　�、�.合作內(nèi)容

　�、�.起止時(shí)間

　�、�.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)

　�、�.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

　�、�.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，有下列情形之一，自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾5年，則不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的人員包括( )。

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負(fù)責(zé)人

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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