11.《上市公司信息披露管理辦法》屬于( )層級。

　　A.行政法規(guī)

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理業(yè)務規(guī)則

　　D.法律

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　　12.下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理

　　D.證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會批準

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　　13.下列不屬于有限責任公司股東會職權的是( )。

　　A.制定公司的基本管理制度

　　B.公司章程的修改

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.決定有關監(jiān)事的報酬事項

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　　14.下列說法不正確的是( )。

　　A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金申請強制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經紀客戶的資產提供擔保

　　C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經紀客戶的資產提供融資

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　　15.下列關于自營業(yè)務的操作的說法，不正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應當與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位分離

　　C.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　D.加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度

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　　16.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。

　　A.1～3年

　　B.3～5年

　　C.5～10年

　　D.終身

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　　17.( )是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

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　　18.根據(jù)我國《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經( )決議。

　　A.監(jiān)事會

　　1.股東會、監(jiān)事會

　　C.全體股東

　　D.股東會或者股東大會

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　　19.( )對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

　　A.中國銀保監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

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　　20.非法集資罪的犯罪客體是( )。

　　A.債權人的權益

　　B.國家金融管理秩序

　　C.股東的權益

　　D.未依法定程序經有關部門批準的集資行為

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