51、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展( )活動(dòng)。

　　I.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

　　II.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

　　III.組織創(chuàng)新

　　IV.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正確答案是：D

　　52、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括( )。

　　I. 合法經(jīng)營(yíng)原則

　　II .自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III. 自負(fù)盈虧原則

　　IV. 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A

　　53、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。

　　I.指定商業(yè)銀行

　　II.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　III.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　IV.證券交易所

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正確答案是：A

　　54、《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。

　　I. 代理委托人從事證券投資

　　II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

　　III .買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正確答案是：A

　　55、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有( )。

　　I. 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：B

　　56、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得采取的行為有()。

　　I. 挪用公司資金

　　II. 將公司資金以其個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　III. 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

　　IV. 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正確答案是：A

　　57、根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。

　�、�.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

　　II.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　　III.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

　　IV.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.III、 IV

　　D.I、 III

　　正確答案是：D

　　58、下列選項(xiàng)中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。

　　I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

　　III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

　　IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 IV

　　正確答案是：A

　　59、違反《人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是( )。

　　I. 責(zé)令改正

　　II .沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　III. 沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　IV. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.I 、III 、IV

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III

　　正確答案是：A

　　60、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有( )。

　　I. 委托記錄

　　II .交易記錄

　　III .證券和資金余額

　　IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：B

　　61、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV .國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：B

　　62、證券承銷的方式有()。

　　I. 代銷

　　II .包銷

　　III. 助銷

　　IV. 直銷

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III

　　正確答案是：A

　　63、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是( )。

　　I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　II.證券公司的控股股東

　　III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

　　IV.證券公司的董事

　　A.I 、II、 IV

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：C

　　64、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括( )。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　65、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其( )簽字。

　　I. 董事長(zhǎng)

　　II. 總經(jīng)理

　　III .經(jīng)理

　　IV. 主任

　　A.I 、II

　　B.I、III

　　C.I、 II、 III

　　D.II、 III

　　正確答案是：A

　　66、有下列( )情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　I. 被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　　II.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　IV.已取得證券從業(yè)資格

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正確答案是：A

　　67、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I. 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正確答案是：D

　　68、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易

　　II.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正確答案是：A

　　69、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 從業(yè)資質(zhì)證明

　　III. 年齡

　　IV. 所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正確答案是：B

　　70、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。

　　I .證券賬戶的開(kāi)立

　　II .資金賬戶的注銷

　　III. 建立及變更客戶資金存管關(guān)系

　　IV. 客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.II 、III

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正確答案是：A